Huolelliset toimintatavat helpottavat sisäpiirihallintoa

Complianceen sisältyvät kaikki ne toimet, joiden avulla yritys pyrkii noudattamaan yhteiskunnan luomia pelisääntöjä. Compliance perustuu ennaltaehkäisyyn, ja yrityksissä, joissa on hyvä riski- ja compliance-kulttuuri, se on osa yrityksen johtamis- ja toimintakulttuuria.

Markkinoiden luotettavuuden kannalta on keskeistä, että kaikkia sijoittajia kohdellaan yhdenmukaisesti. Sijoituspäätökset tulee voida tehdä kaikille yhteisen tiedon pohjalta.  Yrityksissä on kuitenkin aina henkilöitä, joilla on hallussaan vielä julkaisematonta tietoa, jolla voisi julkaistaessa olla vaikutusta arvopapereiden tai yrityksen arvoon. Tällainen tieto on sisäpiiritietoa, ja sen haltijat ovat sisäpiiriläisiä.

Sisäpiiritiedon hallinta on yksi keskeinen osa yritysten ja koko arvopaperimarkkinoiden toiminnan luotettavuutta. Sisäpiiritiedon hallinta voi olla haastavaa, sillä sääntely määrittelee tarkasti, kuinka tietoja kuuluu käsitellä. Lisäksi yrityksillä on usein samanaikaisesti käynnissä useita hankkeita, joissa jokaisessa voi olla eri sisäpiiriläiset.

Euroclear on julkaissut uuden sisäpiiripalvelun, joka on suunniteltu helpottamaan sisäpiirihallintoa, automatisoimaan tietojen ylläpitoa ja varmistamaan sisäpiiriasioita koskevan sääntelyn noudattamista. Palvelu varmistaa, että yrityksen sisäpiiritiedot pysyvät ajan tasalla.

“Compliancen näkökulmasta Euroclearin uusi sisäpiiripalvelu poistaa monta sudenkuoppaa, joihin sisäpiirihallinnossa voi kompastua. Olemme kehittäneet palvelua yhteistyössä asiakkaiden kanssa, jotta siinä huomioitaisiin erityyppisten toimijoiden tarpeet ja kotimaisen sekä EU-tasoisen sääntelyn tuomat vaatimukset tiedon päivittämiselle sekä säilyttämiselle”, kertoo Krista Willman, Chief Compliance Officer, Euroclear Finland.

”Palvelun avulla sekä yrityksen pääkäyttäjä että sisäpiiriläinen itse pystyvät huolehtimaan tietojen oikeellisuudesta. Palvelu ohjaa palvelun käyttäjiä täyttämään tiedot oikein esimerkiksi muistutuksilla ja pakottavilla kentillä, joihin tiedot täytetään. Lisäksi se antaa tietoja esimerkiksi suljetuista ikkunoista, joten ihmiset tietävät, milloin heidän sisäpiiriläisyytensä lakkaa ja sisäpiiritiedosta tulee julkista. Erilaiset muistutukset tukevat listojen hallintaa. Pahin tilanne olisi, jos joku jäisi puuttumaan listalta. Erilaiset muistutukset tukevat listojen hallintaa,” Willman sanoo.